《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》解讀

為貫徹落實《法治政府建設(shè)實施綱要（2021－2025年）》和《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》有關(guān)要求，進一步推進依法行政及規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，著力推動長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法統(tǒng)一，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》等法律法規(guī)、文件，滬蘇浙皖三省一市生態(tài)環(huán)境廳（局）及司法廳（局）共同起草了《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》（以下簡稱《裁量規(guī)則》），現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、背景介紹

（一）推動長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管體系和監(jiān)管能力現(xiàn)代化

《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《國務(wù)院關(guān)于加強法治政府建設(shè)的意見》《法治政府建設(shè)實施綱要（2021－2025年）》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》等文件中均要求完善執(zhí)法程序，明確操作流程，建立健全行政裁量權(quán)基準制度。三省一市共同開展《裁量規(guī)則》的起草工作，有利于完善區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法制度，促進生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法隊伍嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，是生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管體系和監(jiān)管能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。

（二）完善長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法一體化水平

《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》和《長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)總體方案》明確要求健全區(qū)域環(huán)境治理聯(lián)動機制，聯(lián)合發(fā)布統(tǒng)一的區(qū)域環(huán)境治理政策法規(guī)及標準規(guī)范。三省一市共同開展《裁量規(guī)則》的起草工作，有利于推動形成統(tǒng)一規(guī)范的長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督體系。

（三）探索長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法包容審慎

《優(yōu)化營商環(huán)境條例》要求健全行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的行使。三省一市共同開展《裁量規(guī)則》的起草工作，有助于建立科學(xué)合理的裁量基準規(guī)定，在嚴格執(zhí)法查處生態(tài)環(huán)境違法行為的同時保護行政相對人合法權(quán)益，對持續(xù)優(yōu)化長江三角洲區(qū)域營商環(huán)境具有重要意義。

（四）及時響應(yīng)生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)變化的要求

2020年7月后，生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域出臺了很多新法新規(guī)和新政策，對部分違法行為的處罰金額有了很大調(diào)整，罰款下限也提高了，有必要根據(jù)生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)的變化及時調(diào)整、完善生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量制度，為執(zhí)法人員提供明確的執(zhí)法工作指引，避免執(zhí)法隨意性與主觀性。

二、編制原則

（一）合法性原則。《裁量規(guī)則》的內(nèi)容嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》及生態(tài)環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不創(chuàng)設(shè)、不突破，并貫徹落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》、生態(tài)環(huán)境部《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2021〕1號）的要求。

（二）合理性原則。《裁量規(guī)則》的內(nèi)容充分考慮長三角區(qū)域各地經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、當事人情況、危害后果等因素，合理設(shè)定從重處罰、從輕處罰、減輕處罰、不予處罰、裁量因素、裁量幅度和裁量因子等內(nèi)容，既不輕過重罰，也不重過輕罰，避免畸輕畸重的不合理、不公正情況。

（三）過罰相當原則。《裁量規(guī)則》內(nèi)容中的處罰種類和幅度與當事人過錯程度、行為性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當，對于一般處罰情形之外還規(guī)定頂格處罰、從重處罰、從輕處罰、減輕處罰及不予處罰的內(nèi)容，既突出對嚴重違法行為的懲戒力度和威懾作用，也突出對輕微環(huán)境違法行為的鼓勵和引導(dǎo)效果。

三、主要內(nèi)容

（一）優(yōu)化裁量模式

將裁量模式由之前的百分比模式完善為綜合裁量模式，去掉裁量起點，將裁量起點對應(yīng)的百分值等比例分配給其他裁量因素，同時計算公式也發(fā)生改變，調(diào)整為“罰款金額=法定最低罰款數(shù)額+（法定最高罰款數(shù)額-法定最低罰款數(shù)額）×案件最終分值”。通過上述調(diào)整，可以避免因為新法新規(guī)的修訂或者出臺，導(dǎo)致專用裁量基準表無法適用的情況。

（二）裁量基準表種類

《裁量規(guī)則》確定的生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表共分為三種：

1.專用裁量基準表：對法律、行政法規(guī)、生態(tài)環(huán)境部規(guī)章中實施頻次較高的罰則，設(shè)定專用裁量基準表；

2.區(qū)域裁量基準表：對上海市、江蘇省、浙江省、安徽省地方性法規(guī)、規(guī)章中實施頻次較高的罰則，以及四地處罰事權(quán)劃分不同的罰則，結(jié)合各地實際，分別設(shè)定區(qū)域裁量基準表；

3.通用裁量基準表：對未設(shè)定專用裁量基準表、區(qū)域裁量基準表的罰則，設(shè)定通用裁量基準表。

區(qū)域裁量基準表為新增的內(nèi)容，主要整合了三省一市各自領(lǐng)域使用的裁量基準表類型及內(nèi)容。

（三）裁量基準表的適用范圍

《排污許可管理條例》于2021年3月1日正式實施，《中華人民共和國噪聲污染防治法》于2022年6月5日正式實施，由于新法新規(guī)的出臺導(dǎo)致部分專用裁量表無法使用，故在每張裁量表后面加上“若本表適用的法律依據(jù)發(fā)生變化，則適用最新的法律依據(jù)”，以此解決法律法規(guī)規(guī)章適用的問題。

（四）裁量因素

結(jié)合執(zhí)法實踐中的適用情況，彌補裁量因素設(shè)置不合理、不恰當?shù)膯栴}，對部分裁量因素內(nèi)容進行適當調(diào)整與完善。

（五）裁量的特殊情形

按照最新修訂《中華人民共和國行政處罰法》及《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》的要求，增加了對減輕處罰的規(guī)定，《裁量規(guī)則》對照規(guī)定對減輕處罰予以細化規(guī)定。

1.內(nèi)容。將之前的從輕處罰情形的內(nèi)容，增加為從輕或者減輕處罰的內(nèi)容，共規(guī)定了5種具體從輕或者減輕處罰情形，分別為積極采取整改措施，主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境危害后果的（包含主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的），受他人脅迫或者誘騙實施生態(tài)環(huán)境違法行為的，主動供述生態(tài)環(huán)境部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的，配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。

2.調(diào)整幅度。明確減輕處罰的幅度為在法定最低罰款數(shù)額以下確定最終罰款金額，且相比法定最低罰款數(shù)額減去的金額一般不超過法定最低罰款數(shù)額的50%。

四、保障實施

（一）施行日期

《裁量規(guī)則》定于2024年6月15日起生效施行，有效期5年，至2029年6月14日。

（二）保障實施

《裁量規(guī)則》由上海市生態(tài)環(huán)境局制定規(guī)范性文件并發(fā)布施行，使用上海的發(fā)文文號，三省一市生態(tài)環(huán)境廳（局）及司法廳（局）負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省（市）環(huán)境行政處罰適用工作，并組織就《裁量規(guī)則》的使用進行普法宣傳和解讀，確保《裁量規(guī)則》有效落地，切實保障企業(yè)合法權(quán)益，提升長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰案件辦理水平。

原文閱讀：關(guān)于印發(fā)《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》的通知